保险机构高级管理人员任职资格管理暂行规定
作者:法律资料网 时间:2024-05-17 17:57:09 浏览:9121
来源:法律资料网
保险机构高级管理人员任职资格管理暂行规定
中国保险监督管理委员会
保险机构高级管理人员任职资格管理暂行规定
1999年1月11日，中国保险监督管理委员会
第一章 总则
第一条 为加强对保险机构高级管理人员的管理，保障保险机构稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》和其他有关法律、法规，制定本规定。
第二条 本规定所称保险机构是指在中华人民共和国境内依法设立的各类商业保险机构，包括中资、外资、中外合资保险机构和保险中介机构。中资保险机构是指中国公民、法人或其他组织出资（含外资参股）设立的保险公司及其分支机构。外资保险机构是指外商独资保险公司及其分支机构，外国保险公司在中国境内设立的分支机构。保险中介机构是指保险代理公司、保险经纪公司和其他中介性质的保险机构。
第三条 本规定所称保险机构高级管理人员是指保险机构法定代表人和其他对保险机构重大经营管理活动具有决策权的主要负责人，包括法人机构的董事长、副董事长、执行董事、监事长、总经理、副总经理、总经理助理，分支机构的经理、副经理、经理助理、主任、副主任以及中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）认为需要进行任职资格审查的其他主要负责人。
第四条 保险机构高级管理人员应当具备良好的品行和能胜任工作所必须的专业从业经历与管理能力，无不良记录。
第五条 中国保监会负责对保险机构高级管理人员的任职资格进行审查与管理，包括任职前资格审查、任职资格取消和任职资格档案管理。
第六条 中国保监会对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理实行分级管理原则。中国保监会审查和管理保险机构分公司以上高级管理人员的任职资格；中国保监会派出机构审查和管理保险机构支公司以下高级管理人员的任职资格，并报中国保监会备案。
第二章 任职资格条件
第七条 中资保险机构的法定代表人必须是中华人民共和国公民。
第八条 保险机构高级管理人员必须遵守中华人民共和国宪法、法律、法规，正确贯彻执行国家的经济、金融、保险方针政策，有保险业经营和管理的专业知识，有较强的管理工作和业务工作能力。
外资保险机构、中外合资保险机构的外方高级管理人员必须具备相应汉语水平。
第九条 担任中资保险机构高级管理人员还须符合以下条件：
（一）担任保险公司总公司的高级管理人员，须具有经济、金融或其他相关专业大学本科以上学历；具备高级专业技术职务任职资格；从事保险工作5年以上或从事金融工作10年以上，或经济工作15年以上，其中从事保险工作3年以上；须具有在同等规模（或以上）保险机构或其他金融机构担任部门经理或分公司副经理以上领导职务2年以上任职经历。
（二）担任保险公司分公司的高级管理人员，须具有经济、金融或其他相关专业大学本科以上学历；具备高级专业技术职务任职资格；从事保险工作5年以上或金融工作8年以上，或经济工作12年以上，其中从事保险工作3年以上；须具有在同等规模（或以上）保险机构或其他金融机构担任部门经理或支公司副经理以上领导职务2年以上任职经历。
（三）担任保险公司支公司以下（含支公司，下同）的高级管理人员，须具有经济、金融或其他相关专业大学专科以上学历；具备中级专业技术职务任职资格；从事金融工作6年以上或经济工作8年以上，其中从事保险工作2年以上。
（四）对担任分公司以上（含分公司，下同）高级管理人员具备保险、金融、财会类专业硕士研究生以上学历的，或支公司以下高级管理人员具备保险、金融、财会类专业大学本科以上学历的，从事经济、金融、保险工作的条件可适当放宽。
（五）对拟任高级管理人员长期从事保险工作且业绩突出，具有较强的经营管理能力的，其相应的任职资格条件可适当放宽。
（六）对拟任高级管理人员在国家金融保险监督管理部门或宏观经济管理部门从事与保险业直接相关工作，并具有2年以上领导职务任职经历的，其相应的任职资格条件可适当放宽。
（七）担任保险公司境外分公司的高级管理人员，除具备第（二）项条件外，还应具备的相应的外语水平或在境外金融保险机构从业的经历。
第十条 外资保险机构、中外合资保险机构的中方高级管理人员的任职资格条件适用第九条的规定。
第十一条 外资保险机构、中外合资保险机构的外方高级管理人员还须具备以下条件：
（一）担任保险机构董事长、副董事长、执行董事、总经理的，须从事保险工作10年以上，或从事相关职业15年以上，并具有5年以上担任中级管理人员职位的经历；
（二）担任保险机构副总经理、总经理助理的，须从事保险工作5年以上，或从事相关职业10年以上，并具有3年以上担任中级管理人员职位的经历。
第十二条 担任保险中介机构的高级管理人员，除须具备第七、八条规定的条件外，还须符合有关保险中介机构管理法规对高级管理人员任职资格的规定。
第十三条 有下列情形之一的，不得担任保险机构高级管理人员：
（一）曾经因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪等罪行被判刑；
（二）担任或曾经担任因违法被吊销营业执照的或者因经营不善破产清算的公司、企业的高级管理人员，负有个人责任或直接领导责任；
（三）对重大工作失误和经济案件负有个人责任或直接领导责任；
（四）司法机关或纪检、监察部门正在审查尚未作出处理结论的；
（五）有赌博、吸毒、嫖娼、欺诈等违反社会公德行为的；
（六）中国保监会认定的不适宜担任保险机构高级管理人员的其他情形。
第十四条 在破产、关闭、被接管等实行特别处理的保险机构内担任高级管理人员的，除第十三条第（二）项规定的情形以外，在采取上述措施的三年内不得到其他保险机构担任高级管理人员。
第十五条 国有独资保险公司的高级管理人员，未经国家授权投资的机构或者国家授权的部门同意，不得兼任其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经营组织的负责人。
其他保险机构的法定代表人不得兼任其他企事业单位的高级管理人员。
第三章 任职资格审查与管理
第十六条 拟任的保险机构高级管理人员，须由其所在的保险机构董事会或上级主管部门按本规定所确定的任职资格条件进行初审，初审合格后向中国保监会或其派出机构提交以下书面材料：
（一）保险机构申请报告；
（二）保险机构高级管理人员任职资格申请书；
（三）拟任高级管理人员的居民身份证、学历证书、专业技术职务任职资格证书等有关证书的复印件，有护照的需同时提供护照复印件；
（四）原任职机构同意其调离的证明材料；
（五）原任职机构接受过的有关监管部门（审计、税务等）的检查或调查结论；
（六）拟任高级管理人员的考察材料；
（七）中国保监会要求提交的其他材料。
上述书面材料必须用中文书写。
保险机构提交的各项材料必须真实可靠。中国保监会有权对提交虚假材料的保险机构依据有关法规进行处罚。
第十七条 保险机构高级管理人员任职资格申请书由中国保监会制定统一格式。
第十八条 保险机构高级管理人员任职资格申请未获批准的，申请机构在6个月内不得再次提出同样的申请。
第十九条 对保险机构内部同级分支机构之间因工作需要而平职级调动的高级管理人员，其任职资格的审查实行备案制度。保险机构须向中国保监会提交本规定第十六条第（一）、（二）项所要求的材料。中国保监会保留对拟调动高级管理人员任职资格的否决权。
第二十条 中国保监会及其派出机构按照对保险机构高级管理人员的管理权限对拟任的保险机构高级管理人员进行审查。审查内容和方式包括对申请材料的审核、考察谈话、考试等。谈话必须作出记录，谈话记录必须经考察人和被考察人双方签字。申报材料、考察谈话记录、考试成绩作为被考察人任职资格审查的重要依据，与中国保监会对被考察人任职资格的审查意见，一并存入被考察人的任职资格档案。
第二十一条 保险机构未经中国保监会审查批准，不得擅自任命高级管理人员，也不得以临时负责人名义或其他方式指定未经任职资格审查的人员为保险机构高级管理人员。如遇特殊情况需要指定临时负责人的，最长不得超过三个月。
第二十二条 中国保监会负责建立保险机构高级管理人员的任职资格档案，作为考察保险机构高级管理人员任职资格的重要依据。对保险机构高级管理人员任职前审查的各种重要文字材料均须存入其任职资格档案。
第四章 任职资格取消
第二十三条 中国保监会有权取消保险机构高级管理人员一定期限内直至终身的保险机构高级管理人员任职资格。被取消任职资格的人员，在其被取消任职资格期间，不得继续作为所在保险机构的高级管理人员，也不得作为其他保险机构高级管理人员的拟任人选。
第二十四条 对出现下列情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险机构高级管理人员，根据情节轻重及其后果，取消其1年至5年的任职资格：
（一）违反有关规定，超业务范围经营或其他违规违章经营；
（二）经营中有意损害客户或其他金融机构合法权益；
（三）在向监管部门报送的数据报表和文件报告中弄虚作假，或屡次不按规定时限和要求上报数据报表和文件报告；
（四）发生重大案件后不及时报案的；
（五）违反国家规定在业务活动中向客户索取各种名义的回扣或其他与正当业务收入无关的利益。
第二十五条 对出现下列情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险机构高级管理人员，根据情节轻重及其后果，取消其6年至10年的任职资格：
（一）保险机构内部管理与控制制度长期不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大案件；
（二）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国保监会依法监督管理，情节恶劣或后果严重；
（三）违反国家法律法规和中国保监会有关规章，玩忽职守、滥用职权、徇情办事，造成严重后果；
（四）泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密，造成严重后果。
第二十六条 对出现下列情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险机构高级管理人员，根据情节轻重及其后果，取消其11年以上直至终身的任职资格：
（一）未经中国保监会批准，擅自设立保险机构；
（二）因严重违规经营、内控制度不健全、或长期经营管理不善，造成保险机构被接管、被迫与其他保险机构合并或宣告破产；
（三）因违法犯罪被判处刑罚；
（四）任职期间被发现有第十三条第（五）项所列行为。
第二十七条 保险机构高级管理人员无论因何种原因获准辞职，或被董事会免去其职务，或受到本机构董事会或上级主管部门给予的记过、降级、撤职、留用察看、开除或其他行政处分的，保险机构必须及时报中国保监会备案，中国保监会将视情况决定是否取消其任职资格。
第二十八条 违反本规定第二十一条的，限期30日内改正，并由中国保监会对保险机构的主要责任人取消1年至5年的任职资格。
第二十九条 中国保监会将保险机构高级管理人员的任职资格取消处理情况记入其档案。对情节恶劣或后果严重，在社会上造成极坏影响的保险机构高级管理人员，由中国保监会予以公告。
第五章 附则
第三十条 有关保险机构高级管理人员任职资格的管理，一律按本规定执行。
第三十一条 本规定由中国保监会负责解释。
第三十二条 本规定自公布之日起施行。
关于印发《煤矿建筑安装工程承包合同管理暂行办法》的通知
煤炭部办公厅
关于印发《煤矿建筑安装工程承包合同管理暂行办法》的通知
1997年6月18日，煤炭工业部办公厅
各煤管局、省（区）煤炭厅（局、公司），各直管矿务局（公司），北京矿务局，华晋焦煤公司，神华集团公司，伊敏煤电公司，新疆生产建设兵团工业局，北京煤炭设计研究院、中煤建设集团公司，中国煤田地质总局，煤炭科学研究总院：
为加强对《煤矿建筑安装工程承包合同》的管理，规范承发包双方的行为，维护煤矿建设市场的正常秩序，保证工程建设的质量和效益，现将《煤矿建筑安装工程承包合同管理暂行办法》印发给你们，请贯彻执行。各单位可结合本地区情况制订相应的实施办法或细则，以加强工程承包合同的管理工作。
附：《煤矿建筑安装工程承包合同管理暂行办法》
煤矿建筑安装工程承包合同管理暂行办法
办法
第一条 为了进一步加强煤炭建筑市场管理，执行煤矿建筑安装工程承包合同示范之本，规范煤炭行业建筑市场，维护发包单位（以下简称甲方）和承包单位（以下简称乙方）双方的合法权益，保证煤炭建筑安装工程承包活动的顺利进行，根据《中华人民共和国经济合同法》、《建筑安装工程承包合同条例》和《建筑市场管理规定》，制定本办法。
第二条 本办法适用于甲、乙双方之间为实现一定的经济目的，明确相互权利和义务所签订的煤矿建筑安装工程承包合同（以下简称承包合同）。煤炭行业建筑安装工程承包活动，不论隶属关系、资金渠道、投资来源、均按本办法执行。
第三条 甲、乙双方签订工程承包合同，必须具备相应资质条件和履行承包合同的能力。对合同范围内的工程实施建设的，甲方必须具备组织协调能力；乙方必须具备有关部门核定的资质等级并持有营业执照等证明文件。
施工煤炭建设的特殊凿井工程、井巷工程、井上下设备安装工程的乙方，必须持有煤炭部核定的企业资质证书和其他有关证明文件。
第四条 签订工程承包合同必须遵循以下原则：
1．合法原则。签订工程承包合同应当贯彻合法有序的原则，严格执行国家的法律、法规和煤炭部制订的有关行业规定。任何单位和个人都不得利用工程承包合同进行违法活动，扰乱建筑市场，损害国家利益、社会利益和对方利益，牟取非法收入。
2．平等原则。签订工程承包合同应当贯彻平等互利、协商一致、等价有偿的原则，工程承包合同当事人双方平等地享有经济权利和承担经济义务。
3．自愿对等原则。甲、乙双方签订合同，经济、法律地位对等，没有主从关系，任何一方都不得将其意志强加给另一方，不准一方借助行政手段干预对方。
4．严肃性原则。工程承包合同是建筑安装工程项目实施中的法律依据。把当事人的责任、义务、权利都纳入了法律系统，不因法人代表的更换而变更或终止履约。任何一方违反合同条款给对方造成经济损失的，受损方有权依法提出索赔。
5．严密性原则。煤炭井巷建筑安装工程是地下作业，自然灾害多，受煤层埋藏条件、工程地质、水文地质、瓦斯地质等条件制约，设计变更、工程更改较频繁，施工工期长，可变因素较多，客观上要求合同条款细缜严密，应当考虑各种可能发生的情况和容易引起纠纷的因素。对于特殊凿井工程、井巷工程，不得采用“一次包死”的承包方式。
6．强制性原则。合同一经签订，具有法律效力，签约双方必须严格执行，不得随意变更。
第五条 签订工程承包合同必须具备以下条件：
1．初步设计已经批准；
2．工程项目已经列入年度建设计划；
3．有能够满足施工需要的设计文件和有关技术资料；
4．建设资金和主要建筑材料、设备来源已经落实；
5．招投标工程的中标通知书已经下达。
煤炭建设单项工程承包合同，双方协调一致正式签订前应报部基建管理部门审查，签订后报部基建管理部门备案。
第六条 煤炭部基建管理部门是工程承包合同的主管部门，主要职责是根据法律、法规和有关规定，在国家工商行政管理局的指导下，对煤炭行业下属各单位所订立的工程承包合同实行监督管理。
第七条 省、自治区、直辖市、煤炭建设管理部门，是工程承包合同的主管部门，负责监督检查本行政区范围内的有关单位履行所订立工程承包合同。其主要职责是：
1．宣传贯彻国家有关经济合同方面的法律、法规和方针政策；
2．组织实施煤炭部和国家工商行政管理局联合颁发的关于煤矿建筑安装工程承包合同示范文本的决定，根据需要制定实施细则；
3．组织培训合同管理人员，指导合同管理工作，总结交流工作经验；
4．对工程承包合同及其签订进行审查，监督检查合同履行情况，查处违法行为。
5．制订签订和履行工程承包合同的考核指标，并组织考核，表彰先进的合同管理单位；
6．会同煤炭部地区工程造价管理站共同审核投资在500万元以上的工程承包合同的合同价款；
7．调解合同纠纷，确定损失赔偿范围。
第八条 甲方应加强工程承包合同的内部管理：
1．建立管理制度；
2．向工地派驻具备资质的代表，或聘请监理单位及具备相应资质的人员负责督促乙方履行合同，并承担甲、乙双方联络及工程签证工作。
第九条 乙方应当将合同管理作为转换企业经营机制的工作内容，并加强内部管理：
1．制订管理办法，建立严格制度，有专门人员负责管理；
2．向工地派驻具备相应资质、熟悉合同的管理人员。
第十条 甲方需在工程承包合同正式签订之前，将双方协商一致的合同草案，送行政主管部门或授权机构审查；主管部门或其授权机构，在收到合同草案之日起10日内提出意见；甲、乙双方应按审查意见进行修改，重新报送，待合同符合要求后，双方正式签订合同。
主管部门及其授权机构10日内不作答复，可视为合同已符合要求，双方可正式签订工程承包合同。甲方应在合同签订之日起5日内，将合同文本报送行政主管部门或其授权机构和开户银行备案。
第十一条 当法定代表人不能直接参加合同的签订时，可以委托代理人签订合同，但必须办理授权委托书。委托书应写明代理人姓名、代理事项、代理权限、有效期限、委托日期，并有法人代表签章。
第十二条 合同文本由甲方购置并负责提供。合同条款要严格按照煤矿建筑安装工程承包合同示范文本的内容填写。订立补充条款应本着自愿对等的原则，做到内容合法、责任明确、文字严谨。
第十三条 工程承包合同一经签订，即具有法律约束力，签约双方均要认真履行。
第十四条 工程承包同订立后，任何一方不得擅自变更或解除，但发生下列情形之一者，允许变更或解除合同：
1．当事人双方一致同意，并且不损害国家利益和社会公共利益；
2．由于不可抗力致使工程承包合同不能履行；
3．因一方未在合同约定的期限内履行合同，导致该合同没有继续履行的必要。
属于本条第二、三款情形的，合同一方有权通知另一方，要求变更或解除合同。因变更或解除合同使对方造成损失的，除依法可以免除责任的以外，应由责任方负责赔偿。
第十五条 变更或解除合同的通知或协议，应当采取书面形式。协议未达成之前，原合同有效。经主管部门批准订立的合同的变更或解除，须经原合同审查部门批准。
第十六条 工程承包合同订立后，不得因承包人或法定代表人的变动而变更或解除；当事人一方发生机构变化时，合同规定的权利和义务，由变更后的当事人享受和承担。
第十七条 合同文本由中国煤炭建设协会统一印制，各地区工程造价管理站负责发行，各使用单位直接向所在地区工程造价管理站购置。合同文本不得翻印。
第十八条 本办法自发布之日起施行。
西安市人民检察院诉裴某侵犯商业秘密案
编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。
一、案件来源
西安市中级人民法院 (2005)西刑二初字第93号刑事附带民事、陕西省高级人民法院（2008）高民终字第1323号判决书。
二、案件要旨
只有在因人身权利遭受侵犯以及因财物被犯罪分子毁坏而遭受物质损失的情况下，被害人才可向法院提起刑事附带民事诉讼。对于侵犯商业秘密罪而言，其中既不涉及因人身权利遭受侵犯而遭受物质损失，也不涉及因财物被毁而遭受物质损失。因此，商业秘密权利人只能以通过在刑事诉讼程序后，单独向法院提起民事诉讼的方式追究侵权人的民事责任。
三、基本案情
附带民事诉讼原告西安重型机械研究所（以下简称“西重所”）以冶炼、轧钢、重型锻压和环保设备的设计为主攻方向，板坯连铸设备的设计制造是该所的拳头产品，为该所带来了丰厚利润。为了保护研究所的知识产权，西重所于1996年制定了《保护知识产权的规定》，同时在与本单位职工签订的劳动合同中亦明确了职工的保密义务。被告人裴某原为西重所教授级高级工程师，从事板坯连铸的专业设计工作。在职时与西重所签有《劳动合同书》，其中约定员工须保守单位商业秘密。
2000年1月，西重所通过与凌钢公司签订《技术转让合同》，承接了凌源二号板坯连铸机主体部分的设计工作，包括结晶器、结晶器震动、零号段、扇形段。2001年6月，凌源二号板坯连铸机投产。同年10月26日，按照合同约定，西重所向凌钢公司提供了凌源二号主体设计电子版图纸的光盘。同月，被告人裴某在其使用的电脑中发现有凌钢连铸机主设备图纸光盘，即擅自将上述光盘里的内容拷贝到自己的电脑里。2002年8月，裴某向西重所提出解除劳动合同的申请，其后即应聘到附带民事诉讼被告人中冶公司担任副总工程师。同年12月，裴某正式与西重所解除劳动合同。
2002年9月28日，附带民事诉讼被告人中冶公司与川威公司签订《135×750mm二机二流板坯连铸机总合同》及附件，合同总价为人民币7296万元。裴某为该项目的技术负责人。2002年国庆休假期间，裴某返回西安，将凌钢二号主体设备设计电子版图纸拷贝到随身携带的笔记本电脑中带回武汉，并随后将该些图纸放到中冶公司局域网内。中冶公司的设计人员利用局域网提供的图纸，在短时间就完成了川威公司项目的设计。同年10月19日，中冶公司又与泰山公司签订《135×800mm二机二流板坯连铸机总合同》及附件，合同总价为人民币7560万元，裴某亦为该项目的技术负责人。在项目实施过程中，中冶公司设计人员将给川威公司的设计图纸复印，用在泰山公司项目设计中。在完成这两个项目的设计工作后，中冶公司将图纸交付给西冶公司，委托西冶公司按图制造。
2003年7月，西重所的工作人员在西冶公司发现中冶公司委托加工的川威、泰山项目板坯连铸机设备图纸上有西重所的标题和标号。西重所遂以其商业秘密被侵犯向公安机关报案。西安市公安局立案侦查后，查明西冶公司使用的图纸来自于裴某向中冶公司提供的图纸，遂调取相关图纸送中国科学技术法学会华科知识产权司法鉴定中心进行鉴定，结论是：中冶公司为川威公司、泰山公司设计的板坯连铸机图纸，从装配图和零件图所表现的结构功能看，与西重所设计的图纸无本质区别。又经西安大学知识产权司法鉴定所鉴定：西重所的凌钢二号150×750mm板坯连铸机技术具有不为公众知悉的特征，符合商业秘密中技术秘密的法定条件。
西安市人民检察院认为，被告人裴某以盗窃手段获取西重所构成商业秘密的技术图纸，并提供给中冶公司在川威公司、泰山公司设计、制造板坯连铸机时使用，造成特别严重后果，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百一十九条第一款第(一)项、第 (二)项，应当以侵犯商业秘密罪追究刑事责任。
在诉讼过程中，西重所提起附带民事诉讼。其后，西安市中级人民法院依法组成合议庭，对本案进行公开合并审理。
四、法院审理
西安市中级人民法院经审理认为，本案争议的焦点为：
一、凌钢连铸机主设备设计技术是否构成西重所的商业秘密。本案中，附带民事诉讼原告人西重所通过长期的努力在板坯连铸技术方面研究、开发，形成了独特的设计技术。凌钢二号板坯连铸机就是西重所为凌钢公司设计的，该技术含有不对外公开、不为公众所知悉的技术信息，能够为权利人带来经济利益，并经西重所采取了保密措施，同时又与单位职工签订了劳动合同，约定了职工的保密义务。另外，鉴定机构所作的司法鉴定结论也认定凌钢连铸机主设备技术是西重所的商业秘密。故可以认定西重所的凌钢连铸机主设备设计技术为西重所的商业秘密。
二、中冶公司取得凌钢连铸机主设备图纸是否合法。根据被告人裴某在公安机关的供述，其已承认其在西重所工作时，在自己使用的电脑中发现有一张刻录着凌钢连铸机主设备图纸的光盘，便将该图纸拷贝下来。后其到中冶公司工作时发现中冶公司参与到川威公司、泰山公司项目时，将其拷贝的西重所的凌钢连铸机主设备图纸上传到中冶公司局域网上供中冶公司的设计使用。后裴某虽在法庭上当庭翻供，称带到中冶公司的凌钢连铸机主设备图纸是其利用业余时间自己在家中设计的，但其并未提供相关证据予以证明。中冶公司的诉讼代理人则以马钢设计院参与凌钢连铸机设计的合同、技术协议、证人证言和中冶公司的会议纪要、中国冶金建筑集团公司证明等证据，坚持认为凌钢连铸机主设备图纸是中冶公司从马钢设计院合法取得的。但根据现有证据，可知马钢设计院虽然参加过凌钢连铸机设计，但其仅负责设计工厂和除主设备外的其他设备。为了便于马钢设计院安装机器，西重所必须将主设备总图提供给马钢设计院，但未向其提供凌钢连铸机主设备详图，且被告人裴某没有参与西重所凌钢连铸机设计过程等，故可知二者显然存在矛盾。中冶公司只能从裴某处取得凌钢连铸机主设备图纸，非通过合法渠道取得。
三、中冶公司能否成为附带民事诉讼被告人。根据最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第八十六条第（五）项规定：附带民事诉讼中依法负有赔偿责任的人包括其他对刑事被告人的犯罪行为依法应当承担民事赔偿责任的单位和个人。被告人裴某受聘于附带民事诉讼被告人中冶公司，是项目技术负责人。裴某为完成中冶公司交付的设计任务，将窃取附带民事诉讼原告人西重所的技术秘密上传到中冶公司局域网，供中冶公司的设计人员在为川威公司、泰山公司设计、制造板坯连铸机时使用。裴某是为履行公职而直接侵权，其行为属于单位侵权，应当由其所在单位中冶公司承担侵权的民事责任。且在客观上，中冶公司也是依靠裴某上传的图纸，才能在短时间内为川威公司、泰山公司完成板坯连铸机的设计、制造工作，从而谋取了巨额利润。中冶公司的行为与裴某的行为共同导致侵犯西重所合法民事权益的损害结果发生，均与损害结果之间存在着法律上的因果关系。单从民事角度讲，中冶公司也应对西重所遭受的经济损失承担赔偿责任。故法院可以将中冶公司列为本案附带民事诉讼被告人。
四、西重所遭受的损失数额如何计算的问题。中冶公司与川威公司、泰山公司签订的两个板坯连铸机设计、安装合同，总金额为14856万元。由于中冶公司在这两个合同中获取的利润从现有财务账目中无法确定。故按照中国重型机械工业协会关于板坯连铸机成套设备设计、制造的平均利润为12%的专家评估意见计算，中冶公司从这两份合同中所获的利润可以认定为14 856×12%=1782万元。
综上，凌钢连铸机主设备图纸，是不对外公开、且能给附带民事诉讼原告人西重所带来经济利益的技术信息。西重所通过制定规定，与单位职工签订含保密条款的劳动合同，对此技术信息采取了保密措施，使此项技术成为该单位的商业秘密。被告人裴某利用工作之便盗窃该商业秘密，并提供给他人使用，使西重所遭受1782万元的经济损失，后果特别严重，其行为构成侵犯商业秘密罪。而附带民事诉讼被告人中冶公司为了谋取巨额利润，利用他人的商业秘密履行合同，既是侵权行为的直接受益人，也是给附带民事诉讼原告人西重所造成经济损失的直接责任人，应当承担赔偿损失的民事责任。据此，西安市中级人民法院判决：被告人裴某犯侵犯商业秘密罪，判处有期徒刑三年，并处罚金5万元；被告人裴某及附带民事诉讼被告人中冶公司停止侵权行为；被告人裴某及附带民事诉讼被告人中冶公司连带赔偿附带民事诉讼原告人西重所经济损失1782万元。
宣判后，被告人裴某不服，向陕西省高级人民法院提出上诉，附带民事诉讼原告人西重所、附带民事诉讼被告人中冶公司同时就附带民事判决部分提出上诉。在二审审理过程中，西重所与裴某、中冶公司就本案的附带民事诉讼部分达成调解协议，并已接受了陕西省高级人民法院送达的调解书。
裴某上诉称：上诉人提供的图纸鉴定报告以及公开出版的书籍均证明凌钢连铸机主设备技术是公知技术，并非商业秘密；原审片面采信华科鉴定中心、西交大鉴定所不具备证明效力的鉴定结论，是错误的，请求重新鉴定；上诉人未窃取西重所的凌钢连铸机技术资料，也未交予中冶公司使用；即使认定上诉人的行为给西重所造成损失，损失数额也只应以西重所收取凌钢公司的设计费148万元为限。这个数额不符合侵犯商业秘密罪的定罪标准请求撤销原判，故请求二审法院撤销一审判决，宣告上诉人无罪。
陕西省高级人民法院经审理，认为凌钢连铸机主设备设计具有实用性，不为公众所知悉，并能为权利人带来经济利益，亦经权利人采取了相关的保密措施，因此该技术是权利人西重所依法受保护的商业秘密。上诉人裴某身为西重所的高级工程师，明知凌钢连铸机主设备图纸是西重所的商业秘密，且在与西重所签订过含有保密条款的劳动合同，对西重所的商业秘密负有保密义务的情况下，仍利用工作上的便利，将凌钢连铸机主设备图纸的电子版私自复制据为己有，后又将该电子版交由中冶公司使用，以至给西重所造成特别严重的后果。裴某的行为构成侵犯商业秘密罪，应依法惩处。原判定罪准确，量刑适当，审判程序合法。裴某的上诉理由不能成立，应当驳回。
综上所述，陕西省高院作出二审裁定：驳回上诉，维持原判。
五、律师点评
本案中，西重所在西安市人民检察院对被告人裴某以侵犯商业秘密罪提起公诉后，将裴某及中治公司共同列为附带民事诉讼被告人，向法院提起刑事附带民事诉讼。西安市中级人民法院受理了西重所提起的刑事附带民事诉讼，并组成合议庭，对本案进行了合并审理。那么，什么是刑事附带民事诉讼，提起刑事附带民事诉讼应满足哪些条件，侵犯商业秘密罪是否能够适用刑事附带民事诉讼程序呢？
刑事附带民事诉讼是指司法机关在刑事诉讼过程中，在解决被告人刑事责任的同时，附带解决因被告人的犯罪行为所造成的物质损失的赔偿问题而进行的诉讼活动。根据《最高人民法院关于刑事附带民事诉讼范围问题的规定》第一条：“因人身权利受到犯罪侵犯而遭受物质损失或者财物被犯罪分子毁坏而遭受物质损失的，可以提起附带民事诉讼。对于被害人因犯罪行为遭受精神损失而提起附带民事诉讼的，人民法院不予受理。”可知，提起附带民事诉讼须符合以下条件：(1) 原告必须是有权提起刑事附带民事诉讼的人，即法律中所说的被害人；(2)有明确的被告；(3)有请求赔偿的具体要求和事实理由；(4)原告因人身权利遭受侵犯或因财物被犯罪分子损害而遭受物质损失，是由被告的犯罪行为造成的；(5)属于人民法院受理附带民事诉讼的范围。
由此可见，并不是所有刑事案件的被害人都能提起附带民事诉讼，而只有因人身权利遭受侵犯以及因财物被犯罪分子毁坏而遭受物质损失的案件，法院才会受理。故对于侵犯商业秘密罪而言，其中既不涉及因人身权利遭受侵犯而遭受物质损失，也不涉及因财物被毁而遭受物质损失，依法不应属于法院受理刑事附带民事诉讼的范围。因此，本案中西安市中院受理、审理西重所的附带民事诉讼请求的做法应属于适用法律错误。也被许多法律专家认为是错误地、跳跃式援引法律规定，属于典型的“民事纠纷通过刑事手段解决”。
综合上述分析，可知侵犯商业秘密罪由于不属于法定的可提起附带民事诉讼的范围，通常情况下是不适用刑事附带民事诉讼程序的。但这并不是说商业秘密权利人就不能再追究侵害人的民事责任了。如有必要，权利人是可以通过在刑事判决后向侵权人单独提起民事诉讼的方式，追究侵权人承担赔偿损失等民事责任的。
